为进一步推动科技型中小企业的自主创新，提高企业核心竞争力，打造一批具有国内外行业竞争优势的科技小巨人企业，加快建设具有全球影响力的科技创新中心，上海市科学技术委员会、上海市经济和信息化委员会、上海市财政局在原有科技小巨人工程扶持政策基础上，结合新形势、新要求，完善政策体系，联合发布《上海市科技小巨人工程实施办法》，政策解读如下：
一、主要内容
本《办法》共7章、18条，分为总则、支持对象与条件、支持方式与实施周期、申请、受理与推荐、评审与立项、服务发展与绩效评价和附则。
1、第一章“总则”共3条。包括目的依据、实施对象和特点、实施方式以及上海市科委、市经济信息化委、市财政局和各区有关部门的管理职责等。其中，明确了科技小巨人工程的实施对象为科技创新能力强、市场竞争优势突出、发展潜力大的科技型企业。
2、第二章“支持对象与条件”共4条。明确了申报主体、支持类别、申请条件等。科技小巨人工程申报面向注册登记满3年及以上、已获得高新技术企业资质（有效期内）、符合科技信用管理求的本市非上市企业。根据实施定位，申请企业应满足研发人员比例、研发费用投入、主营业务收入、前三年增长或股权融资等方面一定的条件。
3、第三章“支持方式与实施周期”共2条。具体介绍支持方式、资助额度、实施周期。科技小巨人工程采取后补助支持方式，立项企业先行投入资金开展科技创新活动，2年实施期结束后通过综合绩效评价的，获得相应资助。
4、第四章“申请、受理与推荐”共3条。符合科技小巨人（含培育）企业申请条件者，可按每年度发布的申报通知要求进行自主申请。各区有关部门对申报企业进行审核推荐。
5、第五章“评审与立项”共2条。市级有关部门开展评审立项，择优形成拟立项名单并公示。经公示没有异议的，发布立项通知，并为立项企业发放有关证明。
6、第六章“服务发展与绩效评价”共2条。市区两级有关部门建立相应工作体系，加强跟踪服务，在技术研发、科技金融、全球化发展、协同创新、人才培养、上市培育等方面提供政策服务。实施期结束后，组织企业开展综合绩效评价。综合绩效评价“通过”的，分为“优秀”、“良好”、“合格”三个等次给予相应的资金资助；评价“未通过”、“结题”的，不予资金资助。
此外，第七章“附则”共2条，包括解释权、实施日期和有效期限。
二、政策问答
1、《办法》第四条中非上市企业如何界定？
答：本《办法》中非上市指的是企业股票没有公开发行和没有在证券交易所交易。新三板挂牌、N板和E板等场外交易企业在科技小巨人工程申报范围内。
2、《办法》第六和七条中提及的复合增长率如何计算？
答：本《办法》放宽了科技小巨人（含培育）企业成长性方面的申请条件。申请前三年企业“主营业务收入复合增长率20%以上”、“净利润复合增长率20%以上”、“累计获得股权融资超过5000万元（或等值外币）”，满足其中一项即可。
复合增长率计算的是申请前三年企业的年均复合增长率，公式为(申请前第一年数据/申请前第三年数据)^（1/2）-1。以2021年申请为例，企业需要提供2020年、2019年和2018年有关数据，主营业务收入复合增长率为（2020年数据/2018年数据）^（1/2）-1。
3、《办法》第六和七条中提及的股权融资，如满足条件，需要提供哪些证明材料？
答：满足股权融资方面申请要求的，需要提供增资扩股协议、股权融资资金到账证明等材料。
4、某企业2018年获得科技小巨人工程支持，并于2020年已完成综合绩效评价。是否可以再次申请科技小巨人工程？
答：若2018年该企业为科技小巨人培育企业，目前符合科技小巨人企业申请要求，可以再次申请。若2018年该企业为科技小巨人企业，不可重复申请。
来源:上海科技
上海产业政策服务中心
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